موسسات اعتباری. بیمه ها و شرکت بورس موظفند هنگام ارائه تمامی خدمات و انجام عملیات پولی و مالی حتی کمتر از سقف مقرر ازجمله انجام هرگونه دریافت و پرداخت. حواله وجه. صدور و پرداخت چک. ارائه تسهیلات. صدور انواع کارت دریافت و پرداخت. صدور ضمانت نامه. خرید و فروش ارز و اوراق گواهی سپرده و اوراق مشارکت. قبول ضمانت و تعهد ضامنان به هر شکل از قبیل امضای سفته. بروات و اعتبارات اسنادی. خرید و فروش سهام نسبت به شناسایی اولیه ارباب رجوع (به شرح بندهای "الف" و "ب" ماده (3) ) اقدام نموده و اطلاعات آن را در سیستمهای اطلاعاتی خود ثبت نمایند.
تبصره - پرداخت قبوض دولتی و خدمات شهری کمتر از سقف مقرر نیازی به شناسایی ندارد.